di Redazione
Il Compliance Manager è una figura complessa che sa muoversi su piani ampi e diversificati seguendo il filo rosso della Conformità e dell’Integrità. Si possono individuare 4 aree del sapere (know-how):
il comportamento umano; l’organizzazione ed il risk management; la regolamentazione, il monitoraggio e l’applicazione delle norme; i dati e le tecnologie.
di Lorenzo SAVASTANO
Scambio di informazioni tra FIU: una prima analisi della Direttiva UE n. 2019/1153
1. LA DIRETTIVA UE N. 2019/1153: INQUADRAMENTO GENERALE
La Direttiva UE n. 2019/1153 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 20 giugno 2019(1), recante “Disposizioni per agevolare l’uso di informazioni finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di determinati reati” (in avanti: “direttiva“, pubblicata sulla G.U.U.E. lo scorso 11 luglio, stabilisce nuove misure volte ad ottimizzare ed accelerare lo scambio di dati ed informazioni finanziarie tra gli Stati membri dell’Unione Europea allo scopo di perseguire con rinnovato vigore ed efficacia non solo una serie di reati cd. gravi, di cui si dirà a breve, ma soprattutto i fenomeni transnazionali del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo.
Risk & Compliance con piacere ha selezionato alcune Guide Pratiche e Infografiche utili e fondamentali in tema di GDPR e CYBERSECURITY.
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Sempre più spesso si sente parlare di minacce informatiche, cyber attacchi, dati e info rubati. La sicurezza informatica è uno dei punti di maggiore vigilanza che investe trasversalmente aziende di ogni dimensione e di tutti i settori. La situazione è amplificata perché quasi tutti i processi e i servizi vitali dipendono completamente dall’IT. La dipendenza da processi e sistemi digitalizzati fa sì che i danni possano avere un effetto domino potenzialmente distruttivo.
di Ermelindo LUNGARO, Carlo REGOLIOSI, Corrado PAPA
Il sistema dei controlli delineato dalla “231” – Le opportunità della correlazione tra l’Organismo di Vigilanza e la Funzione di Compliance…. verso una Compliance 2.0
UNA RIFLESSIONE SISTEMICA CONCLUSIVA
Un’ulteriore riflessione nella visione sistemica delineata è utile focalizzare sull’approccio che deve guidare il controllo nell’ottica tracciata dal Legislatore 231 e, più in generale, nella costruzione ed implementazione di un assetto idoneo alla prevenzione dei rischi aziendali.
I profili di questo approccio, a parere di chi scrive, devono incentrarsi sugli aspetti di seguito indicati.
Il recente incendio alla cattedrale di Notre-Dame a Parigi ci fa riflettere sulle modalità di conservazione del nostro patrimonio culturale.
La sfida non è solo quella di prolungare la sopravvivenza delle opere di rilevanza storico culturale (per le generazioni future) ma anche quella di renderle accessibili, in modo da far conoscere il nostro passato, la nostra storia, alla generazione attuale.
Anche in questo contesto la gestione del rischio può aiutarci a prendere decisioni migliori in merito alla conservazione e all’uso del patrimonio culturale ed incoraggia, altresì, la collaborazione tra diverse discipline e settori.
Giuseppe NucciDirettore Centrale dell’Ispettorato Nazionale del Lavoro
Massimo BalducciDocente alla Scuola di Scienze Politiche “Cesare Alfieri” dell’Università di Firenze
Ivo InvernizziVice Presidente AnalisiBanka
Michela BarbarossaAvvocato specialista in Privacy, Risk Management e Compliance
Giuseppe ScamponeCAMS. Esperto di Internal Audit, Compliance e Risk Management
Andrea DanielliForeign Banks Supervision c/o Banca d’Italia, Sede di Milano.
Giuseppe FiordalisiAvvocato, Data Protection, Consulente Legale 
Daniele CorsiniConsulente in strategie bancarie e Consigliere indipendente
Gerardo CoppolaGiornalista editorialista ex dirigente Banca d'Italia
Francesco PintoPresidente Consorzio ASMEZ e Segretario Generale ASMEL
Marco FerfogliaPresidente "Associazione dei Professionisti di Banca AnalisiBanka".
