Nel mese di luglio, la Banca d’Italia nella sua attività di Vigilanza sul sistema bancario e finanziario ha inflitto i seguenti Provvedimenti Sanzionatori.
Unionfidi Piemonte S.C. (in liquidazione), sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 180.000
– per carenze nell’organizzazione, nei controlli interni e nella gestione del rischio di credito con connessi riflessi patrimoniali.
Sanfelice 1893 Banca Popolare, sanzioni amministrative pecuniarie:
– di Euro 93.000 per carenze nell’organizzazione e nei controlli interni;
– di Euro 62.000 – al sig. Leonello Guidetti, in qualità di Direttore Generale – per carenze nell’organizzazione e nei controlli interni.
Sofia GP SGR SpA (in liquidazione), sanzioni amministrative pecuniarie:
– di Euro 140.000 per violazione della normativa in materia di governance, organizzazione e controlli interni degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio;
– di Euro 60.000 per carenze in materia di assetti organizzativi e controlli interni e nell’adeguata verifica della clientela.
2 Pay Istituto di Moneta Elettronica (IMEL) Srl (in liquidazione), sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 45.000
– per carenze nell’organizzazione e nei controlli nel settore dell’antiriciclaggio e nell’adeguata verifica.
Banca Consulia SpA, sanzione amministrativa pecuniaria di Euro 29.000
– per carenze nell’organizzazione e nei controlli nel settore dell’antiriciclaggio.
